（川發(fā)改環(huán)資規(guī)〔2021〕551號）
?各市（州）發(fā)展改革委、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革局，省級有關(guān)部門，各有關(guān)單位：
為加強(qiáng)全省節(jié)能管理工作，提高能源利用效率，推進(jìn)我省節(jié)能信用體系建設(shè)，懲戒節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體失信行為，我們研究制定了《四川省節(jié)能信用管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照要求認(rèn)真組織實(shí)施。
四川省發(fā)展和改革委員會
2021年12月28日
四川省節(jié)能信用管理辦法
第一章總則
第一條為加強(qiáng)全省節(jié)能管理工作，提高能源利用效率，推進(jìn)四川省節(jié)能信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，在節(jié)能領(lǐng)域構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，懲戒節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體失信行為，根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（國家發(fā)展改革委2016年第44號令）《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》（國家發(fā)展改革委2018年第15號令）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省節(jié)能工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱節(jié)能領(lǐng)域失信責(zé)任主體（以下簡稱“失信責(zé)任主體”），是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)等失信、失范行為的有關(guān)用能單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)和個人。
本辦法所稱節(jié)能信用評價，是指各級節(jié)能主管部門以相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政強(qiáng)制等處理結(jié)果為依據(jù)，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，對節(jié)能領(lǐng)域失信責(zé)任主體進(jìn)行信用評價，確定節(jié)能領(lǐng)域失信對象名單（以下簡稱“失信名單”），并向社會公開，供公眾監(jiān)督和有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)及組織應(yīng)用的節(jié)能管理措施。
第三條下列單位應(yīng)當(dāng)納入節(jié)能信用評價范圍：
（一）四川省各級人民政府投資主管部門管理的在本省行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目用能主體；
（二）從事節(jié)能咨詢、設(shè)計、評估、檢測、審計、認(rèn)證等活動的節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)；
（三）節(jié)能領(lǐng)域其他相關(guān)責(zé)任主體。
第四條各級節(jié)能主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域范圍內(nèi)失信名單進(jìn)行認(rèn)定、受理異議和核查整改情況。省級節(jié)能主管部門負(fù)責(zé)對失信名單進(jìn)行核定、發(fā)布、退出和信用修復(fù)。各級行業(yè)管理部門、節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)等，配合節(jié)能主管部門，做好節(jié)能領(lǐng)域失信行為相關(guān)信息的歸集、報送工作。各級相關(guān)部門負(fù)責(zé)按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對失信責(zé)任主體實(shí)施懲戒、解除懲戒。鼓勵符合條件的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供失信案例核查、失信行為跟蹤監(jiān)測、信用管理咨詢等服務(wù)。
第二章失信對象認(rèn)定
第五條各級節(jié)能主管部門依法依規(guī)查處節(jié)能領(lǐng)域違法違規(guī)行為，并按《中華人民共和國政府信息公開條例》要求，自作出行政處罰決定之日起20個工作日內(nèi)，將處罰信息推送至四川省社會信用信息平臺（法律、法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定），將其中涉及企業(yè)的行政處罰信息，及時推送到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）記于企業(yè)名下并向社會公示。
第六條各級節(jié)能主管部門在進(jìn)行節(jié)能信用評價時，有關(guān)單位、組織和人員在節(jié)能領(lǐng)域中存在違法違規(guī)行為，依法被相關(guān)部門予以行政處罰，且存在下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)將其納入失信名單：
（一）未按規(guī)定進(jìn)行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未獲通過，擅自開工建設(shè)的；
（二）以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段通過節(jié)能審查的；
（三）未落實(shí)節(jié)能審查意見要求，且逾期拒不整改的或未經(jīng)節(jié)能驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格即投入生產(chǎn)、使用的；
（四）通過節(jié)能審查的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、能效水平等發(fā)生重大變動，未向節(jié)能審查部門提出變更申請的；
（五）節(jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實(shí)、能源利用效率低或超過單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能，且無正當(dāng)理由拒不落實(shí)節(jié)能主管部門下達(dá)的整改要求或整改沒有達(dá)到要求的；
（六）不按要求開展能耗在線監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)和能耗在線監(jiān)測工作，且逾期拒不整改或者沒有達(dá)到整改要求的；
（七）未按規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺賬，或瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關(guān)備查資料的；
（八）超過單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成高耗能，不實(shí)施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核或在審核中弄虛作假的；
（九）從事節(jié)能咨詢、設(shè)計、評估、檢測、審計、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)提供虛假信息的；
（十）其他被認(rèn)定應(yīng)當(dāng)納入失信名單的行為。
第七條失信名單按以下程序進(jìn)行認(rèn)定：
（一）核實(shí)判斷。各級節(jié)能主管部門根據(jù)本辦法規(guī)定的失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對責(zé)任主體失信行為進(jìn)行核實(shí)判斷，并形成初步名單。
（二）審定告知。各級節(jié)能主管部門應(yīng)當(dāng)履行告知程序，初步名單確定后書面告知失信責(zé)任主體作出認(rèn)定的事實(shí)、理由、依據(jù)和失信懲戒措施提示等。失信責(zé)任主體無異議的，經(jīng)各級節(jié)能主管部門負(fù)責(zé)人簽署失信聯(lián)合懲戒對象初審名單，并上報省級節(jié)能主管部門核定。
（三）異議處理。失信責(zé)任主體如有異議的，應(yīng)在知道其被列入初步名單之日起10日內(nèi)，向當(dāng)?shù)毓?jié)能主管部門提出書面異議申請，并提供有關(guān)佐證材料。當(dāng)?shù)毓?jié)能主管部門應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人（單位或組織）陳述和申辯，對反映的情況會同作出行政處罰決定的部門（單位）進(jìn)行核實(shí)，當(dāng)事人（單位或組織）提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)從初步名單中移除。失信名單一經(jīng)發(fā)布，失信責(zé)任主體再次以同一理由提出異議的，認(rèn)定部門不予受理。
第三章失信對象發(fā)布
第八條省級節(jié)能主管部門將核定的失信名單推送至四川省社會信用信息平臺，供各級司法、黨政機(jī)關(guān)，法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)承擔(dān)行政職能的人民團(tuán)體、群眾團(tuán)體、社會組織、行業(yè)協(xié)會商會以及企事業(yè)單位共享使用。
第九條按照依法公開、從嚴(yán)把關(guān)、保護(hù)權(quán)益原則，省級節(jié)能主管部門通過信用中國（四川）網(wǎng)站或其它適當(dāng)方式向社會公眾發(fā)布失信名單。名單信息的發(fā)布，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實(shí)性。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理。
第十條失信責(zé)任主體首次被列入失信名單的期限為半年，移出失信名單后再次被納入的期限為1年，自失信名單發(fā)布之日起計算。
第四章聯(lián)合懲戒
第十一條各級有關(guān)部門在行使管理職責(zé)過程中，應(yīng)通過省社會信用信息平臺查詢節(jié)能領(lǐng)域失信名單信息記錄，按照本辦法規(guī)定，對失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第十二條各級有關(guān)部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，對失信責(zé)任主體采取下列一種或多種懲戒措施：
（一）限制或者禁止失信責(zé)任主體的市場準(zhǔn)入、行政許可或者融資行為
1.限制取得政府供應(yīng)土地；
2.限制取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證；
3.禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動；
4.限制參與財政投資公共工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營；
5.限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券、注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
6．將失信責(zé)任主體的失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考；
7．推動各金融機(jī)構(gòu)將失信責(zé)任主體的失信情況作為融資授信的參考。
（二）停止執(zhí)行失信責(zé)任主體享受的優(yōu)惠政策，或者對其關(guān)于優(yōu)惠政策的申請不予批準(zhǔn)
8.停止執(zhí)行相關(guān)財政性資金支持，或者限制其申請財政性資金項(xiàng)目；
9.停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域相關(guān)優(yōu)惠性政策，或者對其關(guān)于享受相關(guān)優(yōu)惠性政策的申請不予批準(zhǔn)。
（三）在綜合評價、評優(yōu)表彰等工作中，對失信責(zé)任主體及相關(guān)負(fù)責(zé)人予以限制
10.失信責(zé)任主體相關(guān)負(fù)責(zé)人適用中央統(tǒng)戰(zhàn)部等14個部門關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)代表人士綜合評價有關(guān)規(guī)定的，不應(yīng)推薦其為人大代表候選人、政協(xié)委員人選，也不得評優(yōu)表彰；
11.對失信責(zé)任主體不得授予文明單位等稱號；對失信責(zé)任主體法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人不得授予道德模范、五一勞動獎?wù)碌确Q號。
（四）其他懲戒措施
12.推動各保險機(jī)構(gòu)將失信責(zé)任主體的失信記錄作為厘定環(huán)境污染責(zé)任保險費(fèi)率的參考；
13.在上市公司或者非公眾上市公司收購的事中事后監(jiān)管中，對有嚴(yán)重失信行為的失信責(zé)任主體予以重點(diǎn)關(guān)注；
14.各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門將失信責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查的比例和頻次；
15.各部門依法實(shí)施的其他懲戒措施。
第五章信用修復(fù)
第十三條建立自我糾錯、主動自新機(jī)制，鼓勵失信責(zé)任主體主動修復(fù)信用，法律、法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的失信信息除外。
失信責(zé)任主體失信行為整改完畢，應(yīng)向當(dāng)?shù)毓?jié)能主管部門申請信用修復(fù)，并提供相關(guān)證據(jù)。節(jié)能主管部門收到信用修復(fù)申請后10個工作日內(nèi)，會同作出行政處罰決定的部門（單位）完成失信責(zé)任主體整改情況核查，并提出處理意見。對已經(jīng)整改到位的失信責(zé)任主體，逐級報請省級節(jié)能主管部門移出失信名單。
第十四條失信名單的退出包括如下方式：
（一）通過主動修復(fù)在失信名單期限屆滿前提前退出，提前退出需經(jīng)省級節(jié)能主管部門審核同意；
（二）失信名單期限屆滿自動退出；
（三）失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，對于不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體，將其從失信名單中刪除；
（四）法律法規(guī)明確應(yīng)當(dāng)予以退出的。
失信責(zé)任主體退出名單后，作為信用重點(diǎn)監(jiān)測對象，加強(qiáng)監(jiān)管。
第十五條建立健全名單退出、懲戒解除和記錄留存協(xié)同機(jī)制。相關(guān)失信責(zé)任主體退出名單后，有關(guān)聯(lián)合懲戒部門應(yīng)停止對其實(shí)施聯(lián)合懲戒。相關(guān)名單信息將在省社會信用信息平臺后臺繼續(xù)保存，信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可按照有關(guān)法律法規(guī)在一定期限內(nèi)繼續(xù)保留其失信記錄。對于因信息有誤而列入名單的，相關(guān)信息不予保存。
第六章監(jiān)督管理
第十六條各級各部門應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究制度，有下列行為之一并造成國家損失、侵害責(zé)任主體合法權(quán)益等嚴(yán)重后果的，由有關(guān)部門依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任：
（一）提供錯誤信用記錄的；
（二）對責(zé)任主體失信行為認(rèn)定錯誤且存在認(rèn)定事實(shí)不清、主要證據(jù)不足、適用依據(jù)錯誤、違反法定程序、超越職權(quán)、濫用職權(quán)等的；
（三）未按照規(guī)定對異議信息進(jìn)行核查和處理的，未按照規(guī)定及時受理并處理信用修復(fù)申請的；
（四）未按照本辦法規(guī)定公開、共享、使用失信名單的；
（五）未按照規(guī)定對失信責(zé)任主體采取相應(yīng)懲戒措施的；
（六）情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十七條縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)將行政機(jī)關(guān)在行政管理和服務(wù)中實(shí)施聯(lián)合懲戒工作作為對行政機(jī)關(guān)年度考核的重要內(nèi)容，并定期對行政機(jī)關(guān)落實(shí)聯(lián)合懲戒工作情況進(jìn)行檢查和評估，及時查處違反本辦法規(guī)定的行為。
第七章附則
第十八條本辦法由四川省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期5年。